Суд оштрафовал Binance Australia на $6,9 млн за неправильную классификацию клиентов

Федеральный суд Австралии оштрафовал австралийское подразделение Binance на 10 млн австралийских долларов ($6,9 млн) за то, что биржа ошибочно классифицировала розничных пользователей как оптовых.

Австралийское подразделение Binance признало, что с июля 2022 года по апрель 2023 года ошибочно относило 524 розничных инвесторов (85%) к категории оптовых клиентов, что позволяло им торговать криптовалютными деривативами с высоким уровнем риска.

Из-за недостатков Binance более 85% клиентов компании в Австралии получили доступ к высокорискованным продуктам, к которым у них не должно было быть доступа. Они также лишились важных средств защиты и прав потребителей, что обошлось розничным инвесторам в миллионы долларов, — заявил председатель Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям Джо Лонго.

По данным австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям, процесс регистрации на Binance Australia имеет серьёзные недостатки. Так, старшие сотрудники отдела комплаенса не проверяли должным образом заявки клиентов и сопроводительные документы. Регулятор также привёл в пример случай, когда клиент был классифицирован как профессиональный инвестор на основании заявления о том, что он является «государственным органом, освобождённым от налогов», хотя этот статус не был должным образом подтверждён.

Из-за ошибки Binance Australia в классификации группа клиентов понесла убытки в размере 8,7 млн австралийских долларов и заплатила комиссию в размере 3,9 млн австралийских долларов. После обвинений команда торговой платформы признала нарушения в своей работе.