FCA оштрафовала Goldman Sachs на £ 34 млн

В этот четверг Управление по финансовому поведению (FCA) объявило, что оштрафовало Goldman Sachs International на £ 34 344 700 ($ 45 163 281) за непредоставление точной и своевременной отчетности по 220,2 млн отчетов о транзакциях за период с ноября 2007 года по март 2017 года.

За это время Goldman Sachs не предоставил британскому регулятору полную и точную информацию в отношении примерно 213,6 млн сделок, кроме того, компания дала неверную информацию о 6,6 млн транзакций, которые не были зарегистрированы.

Отчет о транзакциях – это набор данных, который представляется британскому регулирующему органу и охватывает отдельные операции на финансовом рынке, включая информацию о продаваемом продукте, компании, которая совершила сделку, и прочие детали.

В течение девяти с половиной лет фирма допустила 220,2 млн ошибок в отчетах о транзакциях. Кроме того, регулятор Великобритании обнаружил, что Goldman Sachs не уделял достаточного внимания организации и контролю в отношении отчетов о транзакциях.

Поскольку компания признала свои ошибки и оказывала всяческое содействие, она получила 30% при уплате штрафа, без дисконта эта сумма равнялась £ 49 063 900.

Комментируя ситуацию, исполнительный директор Управления по контролю и надзору за рынком FCA Марк Стюард заявил:

«Сбои в работе в течение длительного периода демонстрируют упущения в управлении и тестировании средств контроля, которые жизненно важны для целостности наших рынков».

На текущий момент британский регулятор оштрафовал за подобные нарушения 13 других компаний. Среди них UBS AG, оштрафованный на £ 27,6 млн, Merrill Lynch International (MLI), Deutsche Bank AG, Plus500UK, Credit Suisse и Barclays Capital Securities Limited, Barclays Bank Plc и другие.

ICO telegram


Звёзд: 1Звёзд: 2Звёзд: 3Звёзд: 4Звёзд: 5 (3 оценок, среднее: 3,00 из 5)
Загрузка...

Редактор. Переводчик. Криптоинвестор.